年内证监会已开104张罚单17份给予顶格处罚(新闻)

年内证监会已开104张罚单 17份给予顶格处罚

国浩律师事务所律师朱奕奕对《证券日报》记者暗示，新证券法实施以来，证监会的行政处罚出现从严、从重、从快的特点。从处罚力度来说，由于“法不溯及既往”的基来历根底则，敷衍在新证券法实施前已立案的案件，比如证监会对獐子岛公司信息披露违法违规、康美药业恶性财政造假等案件均在原证券法的根本上实行顶格处罚。由此可见，未来，针对上市公司财政造假、欺诈等资本市场中的恶性违法行为，证监会将继续从严、从重、从快追究相关违法机构和人员的责任，从而加大年夜证券违法违规本钱、净化市场情况，庇护投资者的正当权柄，维护资本市场秩序，促进市场健康稳定成长。

如本年5月份，证监会对*ST凯迪的陈某龙等16名责任人员开出的罚单显示，*ST凯迪实控人陈某龙授意、指挥或隐瞒凯迪生态2017年年度陈诉关于实际控制人信息披露虚假记载，以及凯迪生态未按规定披露与控股股东及其联系关系方资金往来或联系关系交易等行为，被证监会处以90万元的罚款。

“3月份以后被立案调查、因涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规的案件，跳动外汇，预计证监会将在一年内做出相应的行政处罚决定。”朱奕奕暗示，新证券法通过大年夜幅提高欺诈发行、违规披露、不披露重要信息的处罚力度，进一步提高了资本市场的违法违规本钱，违法违规的行为人因此将面对更高的行政罚款和针对投资者的平易近事补偿，对资本市场将具有较大年夜的震慑力。

17份罚单为顶格处罚

据《证券日报》记者梳理，上述104份罚单中，有17份涉及顶格处罚。其中，16份信披违规罚单中，证监会对上市公司或实控人处以顶格处罚，跳动财经，1份内幕交易罚单中，证监会对违法违规者实施没一罚五的处罚，即2005年修订的证券法中的顶格处罚。

《证券日报》记者据上市公司通告统计，截至7月12日，年内有41家上市公司被证监会立案调查，其中雅本化学、秀强股份等37家为3月份以来被证监会立案调查。

证监会主席易会满在“5·15天下投资者庇护宣传日”上曾暗示，敷衍违法行为确实产生在新证券法施行前，目前仍处于调查、审理阶段的案件，证监会将对峙依法行政，按照违法行为产生时的法令规定执行，但证监会贯彻新证券法精神，从严从重处置，同时抓紧推进积案清算。敷衍违法行为虽然起头于3月1日前，但目前仍在连续产生和发生紧张危害的，证监会将严格按照新证券法的规定严加惩治。

3月份以来37家公司被立案

7月10日，证监会暗示，拟对广发证券采纳暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的顶格处罚行政羁系办法。近年来，证监会对违法违规行为始终连结严羁系态势，新证券法实施之后，证监会以新证券法精神，对资本市场违法违规行为从严从重处罚。

《证券日报》记者据证监会网站统计，截至7月12日，本年以来，证监会和处所证监局合计公布104份行政处罚决定书，其中信披违规有41份，占比为39.42%，内幕交易30份，占比为28.85%，信披违规和内幕交易罚单占比近七成。

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